Die BaFin hat mit rechtkräftigem Bescheid vom 07. Februar 2023 gegen die flatexDEGIRO Bank AG ein Bußgeld in Höhe von 1.050.000 Euro festgesetzt.
Das Institut hatte gegen bankaufsichtsrechtliche Bestimmungen verstoßen. Dabei handelte es sich um Meldeverstöße im Reporting an die Aufsichtsbehörden.
Die Aufsicht sieht darüber hinaus weiter bestehende schwerwiegende Mängel. Diese betreffen insbesondere das interne Kontrollsystem, das aufsichtliche Meldewesen und die Geldwäscheprävention. Zur Überwachung der angeordneten Mängelbeseitigung wurde ein Sonderbeauftragter bestellte.